2024内控工作总结报告分享。
小编整理了关于“内控工作总结报告”的内容，希望能够给你带来一些启示。范文不能仅是老套的标题和充斥着套话，企业注重注重文化因此编写各种文档是不可或缺的。近年来人们对范文的价值越来越认识到。写作结构的作用远比我们所想象的更重要，请记得将本网页加入书签，以免遗忘！
内控工作总结报告 篇1
卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制工作的汇报材料
为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建“服务型”机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。
今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。截止到目前，已征缴失业金 万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的 %。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：
一、主要措施
（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制
健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。
（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证
通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提
高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学习型、服务型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：
1、营造学习氛围，大兴学习之风。以每周五下午集中学习时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。
2、通过培训学习，提高全体职工业务水平。5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短, 以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。
（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件
年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务
标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳光服务”，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。
（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成 2022年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个
个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金 万元，占年度目标任务的 %。
（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作 抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。篇2：房地产公司内控汇报材料 xxx内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：
依据集团公司xxx的要求，在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学习、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：
一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围
随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。
企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学习，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部
控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。
二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。
三、内控体系建设情况
1、公司层面的风险识别及应对
本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。
2、业务层面风险识别及应对 2.1业务流程框架
为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。2.2流程图、流程描述
以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图xxx份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。根据流程图共编写流程描述xxx份。2.3风险控制矩阵、业务层面风险数据库
将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。2.4控制文档
列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各
业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份。
3、内控与风险管理手册 3.1手册编制原则
《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国资委《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及coso《内部控制整合框架》和coso《企业风险管理整合框架》为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。3.2手册结构及内容概要
手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内部监督分册》。3.2.1《体系框架分册》
描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述； 3.2.2《内部环境分册》
描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；
3.2.3《风险评估分册》
描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 3.2.4《控制活动分册》
描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料； 3.2.5 《信息与沟通分册》
描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；
3.2.6 《内部监督分册》
描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。
以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。篇3：公司内控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明 2022年4月14日
一、制度体系的基本情况：
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2022年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将2022年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2022年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2022年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】 附件：公司规章制度清单。
公司规章制度清单 篇4：2022年内控管理评审会议汇报材料 xx公司
x x 分 公 司
二季度管理评审会议汇报材料 xx分公司内控审计部
2022年7月
二季度管理评审会议汇报材料
总公司内控办： xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2022年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：
一、前半年的内控工作情况
1、风险评估工作
按照总公司安排，我公司于5月份进行了2022年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。
通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。
2、自我评价工作
我公司于4月、7月分别进行了
一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组
成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。
3、内控流程优化工作
我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。
4、内控日常检查 我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。
5、规范档案管理
内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。
6、加强培训学习
我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。
二、缺陷整改情况
针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：
1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。gps系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。
2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2022]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。
3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。
4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。
三、内控工作中的体会和经验总结
我公司按照总公司的统一部署，2022年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
四、存在的问题及管理建议
内控体系是否可以与信息化结合在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇5：企业内控测试报告
税收管理企业内控测试报告
一、企业基本情况
（一）自身职能及架构
1、企业自身情况
2、公司职能部门
该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共7个职能部门，其中财务部下设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算，确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉及的各类财务风险事项。
3、企业发展情况
（二）所处的集团、行业及组织结构
（三）经营情况
近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。
二、企业内部控制体系现状
（一）内控环境
根据财政部等五部门联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家税务总局下发的《大企业税务风险管理指引（试行）》的规范要求，整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的公司内部控制体系，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性。
该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作。企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制。为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度，该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政策信息，降低税务风险方面发挥了良好
作用。企业财务部有26人，其中：本科以上学历18人，拥有高级会计师1人，具有会计师职称的5人，助理会计师8人，所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法，也都能够胜任本职工作。
在增值税申报方面，由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额，按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口货物免抵退税额申报。在所得税申报方面，企业按照所得税法规定，每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报。
公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等。
（二）内控制度
按照《企业内部控制应用指引》中具体指引规范，建立了内部控制制度。内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系。
在公司经营活动中，主要是采购——生产——销售的业务流程，相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产经营过程，内控制度设计相对完整；其他内容，如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也较为简单。另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度。
1、采购及付款业务 公司制订了《公司采购管理办法》，目的在于确保物资采购可以满足生产经营需要。制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请，采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外，采购环节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险。涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照“谁采购谁申请”原则，由采购人员提出申请，在通过财务会计审核，具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。
2、生产业务
作为企业最重要的一项业务流程，公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作流程较为完善，如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险。该企业生产属于“以销定产”的模式，库存相对较少，产成品在库时间不长。企业对产品质量把关较为严格，废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。
3、销售及收款业务
公司制订了《销售流程》制度，目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为，确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性，客户相对固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责。企业发出货物后由相关销售人员通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户，财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款，一般不直接参与收款。
4、资金及资产管理
（1）资金管理。公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位设置、职责权限划分都有严格规定，防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行。
（2）资产管理。为保证企业资产安全完整，防范资产管理中的风险，公司制订了《原材料及存货盘点工作流程》及《固定资产管理办法》，目的是加强对各项有形资产的管理，保证资产安全完整，提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点，避免库存帐实不符，原物料、产成品报废及出入库无序等问题，防范可能产生的风险。
5、其他
企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一，且业务相对
较少，并未制定相应的管理办法，而是在事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险。
（三）内控体系依托的信息化系统 该公司信息系统采用的为金蝶kis系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块。另有，一套办公系统为辅助系统，但主系统和辅助系统之间没有联系、没有接口。
模块间各数据的流转关系：原材料采购→质检分类→原材料入库→生产领料→计划生产→生产指令→生产记录维护→质量检验→产品入库→销售。kis系统所有生成的数据在确认生成后均不可删除或修改，录入系统的重要原始数据（如：原材料数据、生产订单、采购订单、会计数据等）是不能被直接删除的，只是作一个删除标记或作反向记录，重要数据的修改均留有日志。kis系统可以每月自动生成利润表和资产负债表。现金、银行存款、成本费用等科目明细由财务人员人工录入原始数据，月底由信息系统自动结转成本费用并生成报表。各税种的申报表是采用kis系统自动生成数据并通过国税局网上免费申报系统完成的。
三、对公司内控体系的测试
我们按照该企业生产工作流程和kis系统数据流转程序，深入公司各部门进行了实地察看，了解企业生产经营活动。据实际情况来看，企业现有内控执行情况基本良好。对于和税收风险管理密切相关的主要内容，我们进行了具体的项目测试，情况如下：
（一）对采购管理的测试
测试项目描述：采购管理主要包括原材料的请购、采购、付款、验收入库等内容。作为企业生产的第一道环节，存货成本直接影响企业增值税和所得税申报的准确性。我们测试的主要目的就是验证企业采购制度是否确实执行。
测试方法和步骤：通过对公司一整套采购制度执行情况的调查和采购环节的全过程跟踪审核以及企业库存的抽样盘查，确认企业存货成本的会计核算是否符合相关政策法规。在采购过程中应有的请购单、订货单、验收单、入库单、购货合同、购货发票是否齐全；请购单与订购单、订货合同上的品种、数量是否一致；订购单、订购合同与购货发票上的品种、数量、金额是否一致；存货的领用是否经过适当的批准，手续是否齐全；存货是否定期进行盘点，库存实物与库存明细账是否一致。测试结果：经测试了解，该公司由生产部门根据生产计划填制请购单，提出采购申请；经批准交由采购部门依请购单开展采购业务。采购部门根据订货合同编制订货单，除自己留存，再分别交财务部门、仓库保管部门。仓库保管部门凭订货单，提货单接收并安排质检部门验收货物，之后编制填写验收入库单和存货入库登记明细。财务部门凭订货单、订货合同、购货发票、验收入库单办理货款结算，制作会计凭证并登记相关总账和明细账。
（二）对生产管理的测试
测试项目描述：生产管理测试主要是针对企业生产全过程控制情况的测试，包括原材料领用及投入，产品生产，成品质量检测及入库，废次品的二次投入。企业具体的成本控制（料工费的核算）并不包含。测试的主要目的是检验企业为保证生产制定的各项制度是否严格执行。
测试方法和步骤：了解企业生产工艺流程，对公司生产全过程进行跟踪审核。检测企业生产领用原材料的方式是否保持一致；生产全过程是否进行了必要的控制并保有记录；产品产出后合格产品的入库情况；经检验不合格产品的处理情况。
测试结果：通过测试知道，生产部门根据生产计划编制材料领用计划表，经批准后按计划领取生产原材料，分工序投料。企业按生产工艺分数道工序开展生产，每道工序均有专人负责生产监督控制，既包括对生产进度的控制，也包括对料工费投入的记录（可供财务部门进行生产核算）。
内控工作总结报告 篇2
内控制度推进总结
一、制度体系的基本情况：
在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。
三、采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。
二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。
1 三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2022年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。
四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：
一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数
二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。
三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象。
五：今后加强学习与制度执行：
由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-----努力。
开元矿业综合科
2022年12月
内控工作总结报告 篇3
一、20xx年工作总结
（一）内部控制
1、召开年度内控工作会议。安排部署提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。
2、开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5-个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。
3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理。对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。
4、迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。
（二）风险管理
1、开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。
2、开展领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。
二、20xx年工作思路
1、持续加强内控与风险管理培训。开展总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成
“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。
加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，于20xx年6月全公司范围内举行了一次20-版《内部控制操作细则》的视频培训会议，使员工了解了20xx版比20xx版内控手册的新增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。
健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制度检查评价工作领导小组，设兼职科级职6人和成员共12人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。
狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。
在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司《某公司内控制度实施细则》，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。
二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力
确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实。二是监督是否到位、措施是否有力。
通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求。每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的.良好局面。
三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化
一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。（励志的句子 Www.j458.com）
推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的《内控制度实施细则》。
四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分
控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办。特殊事情处理，要作好纪要，保留证据，自觉按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。
内控工作总结报告 篇4
党中央有关部门财务部门，国务院各部委、各直属机构财务部门，全国人大常委会办公厅机关事务管理局，全国政协办公厅机关事务管理局，高法院行装局，高检院计财局，各民主党派中央财务部门，有关人民团体财务部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，新疆生产建设兵团财务局，行政事业单位内部控制规范实施财政部联系单位：
自20xx年12月财政部发布《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号，以下简称《指导意见》)以来，各地区、各部门通过召开部署动员会议、建立健全协调工作机制、研究制定实施方案、加大宣传培训力度、总结经验做法等措施，积极推动各级各类行政事业单位开展内部控制建设工作。按照中央提出的以钉钉子精神抓好改革落实的要求，为进一步贯彻落实《指导意见》，总结各地区、各部门、各单位创造的好经验、好做法，积极发挥先进典型的示范引领作用，各地区、各部门应认真做好上半年行政事业单位内部控制工作总结。现将有关事项通知如下：
(一)各地区、各部门应对20上半年推进行政事业单位内部控制建设工作进行全面总结，重点突出创新性及其成效。工作总结应当包括但不限以下内容：动员部署情况、协调工作机制建立情况、具体实施方案、宣传培训情况、经验做法、取得的阶段性成效以及工作建议与意见等。
(二)有条件的地区(部门或单位)可以对总结提炼所辖单位内部控制建设的经验做法，择优向财政部(会计司)报送1-2个行政事业单位内部控制典型案例。
(三)行政事业单位内部控制规范实施财政部联系单位应系统总结提炼本单位开展内部控制建设的经验做法，形成行政事业单位内部控制典型案例，为全国其他行政事业单位提供可推广、可复制的内部控制建设经验进行参考。
(四)各地区、各部门、各联系单位报送的行政事业单位内部控制典型案例应当包括但不限以下内容：内控建设的总体情况、具体建设过程、取得的成效、有关经验总结等。有关案例应当经过案例单位同意。对案例中不宜公开的事项，应做必要的技术处理，确保不泄露国家秘密和单位秘密。财政部(会计司)将组织专家对报送的案例进行整理筛选，选出典型案例，建立行政事业单位内部控制案例库，供广大行政事业单位学习交流。
内控工作总结报告 篇5
银行内控案防工作总结
在现代经济社会中，银行的地位举足轻重，它不仅仅是金融机构，更是社会经济稳定和发展的重要支柱。然而，过去几年里，银行内部控制案件频频发生。这些案件给银行业带来了莫大的损失，严重影响了银行的声誉和信誉。为了加强银行内部控制体系，提升内控工作的水平，我们进行了一系列的措施和整改工作。
首先，我们加强了对内部控制制度的完善。对于控制系统的完善，我们注重内外部的协同工作。我们对各项流程进行了细致的梳理和修订，保证了流程的科学性和合规性。同时，我们加强对员工的规范培训，提高了员工的内控意识和风险意识。通过定期的内控培训和测试，我们让每一位员工都明白了自己在内部控制中的责任和义务。
其次，我们强化了内部监督审查和风险预警机制。建立健全的内部审计和尽职调查机制，并明确内部监察的职责和权限。我们增设了风险预警岗位，对各项业务和流程进行风险评估，并制定了相应的预警指标和处置方案。通过这些措施，我们能够及时发现和处置潜在的风险和问题，使银行内部的风险得到有效的控制。
此外，我们强化了信息系统的安全保障。随着信息技术的发展，银行业务对信息系统的依赖程度越来越高。为了防止信息系统遭到黑客攻击和数据泄露，我们采取了多层次、多方面的安全措施。我们优化了网络拓扑结构，加强了数据的加密和安全传输，并定期进行渗透测试和安全审查。通过这些努力，我们提高了信息系统的安全性和稳定性，为客户提供了安全可靠的服务。
最后，我们推行了风险管理和合规监管。我们加强了与监管机构的合作和沟通，按照相关法规和制度要求，建立了风险分类、量化和评估的体系，对风险进行全面的管控和防控。我们制定了内部风险管理措施和应急预案，并定期进行演练和评估，以提高应对突发风险事件的能力。
总之，我行在银行内控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我们也明白，内控工作是一个永恒的主题，既需要各级领导的高度重视和支持，也需要每一位员工的共同努力。在未来的工作中，我们将继续加强对内部控制的建设和监督，进一步提高银行内控的水平，确保银行业务的安全性和稳定性，为客户提供更优质的服务。
内控工作总结报告 篇6
为全面提升全行内控管理水平，强化全员内控意识，邮储银行铅山县支行按照省市分公司、省市分行有关“内控建设年”活动方案要求，及时成立“内控建设年”活动领导小组，组织全行员工于日前在支行二楼大会议室召开“内控建设年”活动启动会议暨2016年“内控达标年”活动部署。
会议由县支行行长主持，分三个流程进行。首先由负责“内控建设年”活动的牵头部门传达上级行指导思想，即通过“内控优化年”和“内控提升年”为主题的内控建设活动，有效梳理制度和流程，健全邮银内控管理体系和长效机制。然后由分管领导对全体职工宣读了与监管要求对标、与内控评价对标和全员内控知识考试。最后，由该支行“一把手”做了全面、详细的活动动员总结发言，发言指出，要高度贯彻上级行活动指导精神，重视内控合规工作，强化内控体系建设，巩固过去三年开展的“合规大讨论”、“合规大行动”和“合规回头看”活动成果，牢牢结合“两个加强、两个遏制”回头看活动、“十条严禁”等合规思想，看好自家门、做好自身事。
会后，该支行按照上级活动安排，积极组织员工认真学习总行下发的《内控达标年学习手册》，用心撰写学习体会，并要求“抱存侥幸心”，较好地取得了会议预期效果，为接下来的活动顺利展开奠定下扎实的基础。
内控工作总结报告 篇7
20xx年我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。
一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过“严格、扎实、细致、周密”的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。
二、财务信息化建设取得新突破。
在核算体系改革方面，以“推进财务和资产工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。
在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。
内控工作总结报告 篇8
五月下旬，接市国家税务局关于印发《全市国税系统推进内控机制建设工作方案》（鄂州国税发201140号）通知”后，分局根据省局、市局的要求，迅速行动起来，认真详细的对此项活动开展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
一是行管理内控措施到位。
针对分局特点，从提高工作效能，增强管理效果入手，在办公会议、通报反馈、考核分析、考核整改、责任追究等五个方面对管理风险点进行了细化，建立完善了行管理预防控制风险的检查，把岗位评估情况，岗位风险梳理汇总情况，制定风险防控措施，并将落实情况纳入目标管理考核中，形成了完整的内控管理链条。
二是涉税内控机制建设到位。
按税收工作流程和岗位职责，共查找出57个廉风险点并对照《中华人民共和国税收征管法》，《中华人民共和国行许可法》以及相关制度找出了可能受到“两制”追究和可能受到法律追究的`法律和法规依据。
三是内外监督控制建设到位。
内部监督上，成立了分局内控监督小组，建立完善了内部监督机制，牢牢抓住“查、防、评”三个关键环节，建立廉风险预警防范机制，并定期在公示栏中公示各岗位的风险点。内容含阶党务、务、税务、廉建设四个方面。在外部监督上，主动要求纪检监察岗位把工作关口前移、下移，定期召开纳税服务意见征求会和特邀行风监察员座谈会，采取向纳税人发放宣传资料和办板报等形式向社会公布信息，自觉接受上级机关、各行部门及广大纳税人的监督。
四是廉教育内控到位。
立足源头治本，突出抓好事前防控，秉持“教育为先、预防为主”的思路，结合效力运行流程形成防控流程图，大力开展理论教育、示范教育、警示教育、主题教育、图片展览、岗位廉教育等活动，做到风险提醒，小事预警，出险必控，切实提高拒腐防变的自觉性和主动性。
五是责任分解到位。
按照内控机制建设和要求，认真落实廉责任分解，把内控机制建设工作细分为四个层次：一是“面上”，全面查找风险点，全面自查自纠，明确防范措施的责任科室和岗位，阶段工作的要求及责任领导和责任人；二是“点上”，突出领导、财务、人事、征收为监督重点，开展风险查找和防范措施制定工作；三是“线”上，从高风险岗位到一般性风险岗位，从各省级领导到普通干部职工，从行管理岗位到一线税收管理岗、逐人逐岗、逐条逐项查找风险点，制定风险防范措施将责任落实到位；四是“块”上，从分局领导、中层干部、普通职工三块层层签订廉防控责任书，实行分级负责制，强化上下级之间的监督机制，切实树立国税西城分局清正廉洁，和谐国税的好形象；五是“一岗双责”内控到位，突出党支部、党员两个重点，将贯彻落实党风廉建设工作纳入分局日常工作，充分发挥党员的模范带头作用，使每名党员既是业务工作，也是廉内控工作的第一责任人，促进内控机制建设取得实效。
当前推进内控机制建设存在一些薄弱环节：
一是对内部控制建设的认识有待提高、防范意识有待加强。
二是责任主体不够明确，对权力缺乏有效的监督约束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后监督形式单一，无权威性，行问责与执法责任追究制度无刚性或刚性不足。
四是对干部职工的思想道德教育缺乏长效性的学习培训机制。
下步推进内控机制安排：
首先建立健全评估考核机制，明确细化相关评价与考核程序，制定有关评价指标和评价办法，对科室和个人履行职责情况及时进行全方位考核监督，提高内控机制建设的合理性和运行的有效性，促进内控机制建设管理水平提高。
其次加大调研力度，并建立内部控制联系会议制度，成立相关科室人员为专业检查小组，通过定期开展内控机制综合评价，对内控机制管理方面存在的漏洞和薄弱环节定期进行分析，确定短期内内控管理的对象和办法，加强和改进权力运行监督管理的对策和建议，为内控系统的全面运用充分发挥内控监督管理作用打下了基础。
9、内控工作总结
内控工作总结报告 篇9
今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项相关制度及措施。就内控板块，省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔xx〕52号)。作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分重视开展这一活动的重要意义。
在第一时间着力配合，全面部署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如今良好的成效已日渐显现，现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下。
一、组织实施情况
今年6月起，我们正式启动了内控预防体系实施年和作风建设年。按照进度要求，我们制定了详细的计划，工作有条不紊地进行。首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求，对日常业务进行了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对制度更新的部分有了更为深刻的认识，对加强制度执行力度有了更深的认同感；最后，积极配合各部门开展培训工作，所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全知识学习与防案演练。
二、主要成效
通过以上活动的开展，使全体员工能够及时了解省行xx年工作部署和活动的精神和意义。能够与上级部门合作，在全行下一盘棋，工作步调一致，使全员努力的方向更加明确，士气更高。此外，对于日常工作过程中发现的新老问题，做了集中的、有针对性的**，在关键时期对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。
三、存在问题
存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。
四、下一步工作安排
为确保活动开展以来取得的成效，我们将一如既往地开展各项工作，努力不断扩大成果。对员工，继续加强和提高学习培训的频率和强度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力以赴。总之，为了百亿利润顺利实现，it蓝图顺利投产，当下，我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩。
内控工作总结报告 篇10
三、存在问题
存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差，反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日积月累，严重影响了制度建设的实效性。
四、下一步工作安排
为确保活动开展以来取得的成效，我们将一如既往地开展各项工作，努力不断扩大成果。对员工，继续加强和提高学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力以赴。总之，为了百亿利润顺利实现，it蓝图顺利投产，当下，我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩。
